В феврале 2012 г. вступил в силу приказ ФСФР России от 4 октября 2011 г. № 11-44/пз-н, утвердивший Положение о требованиях к содержанию, форме, сроку и порядку направления уведомлений лиц, указанных в пунктах 19—22 статьи 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», содержащих информацию, предусмотренную пунктами 19–22 статьи 30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг». Какие новшества связаны с этим документом и на что эмитентам следует обратить особое внимание?
Положение установило требования к содержанию, форме, сроку и порядку направления уведомлений, соответствующая обязанность в отношении которых была введена новой редакцией ст. 30 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — Закон о РЦБ).
До принятия Положения лица, у которых в соответствии с п. 19—22 Закона о РЦБ возникала обязанность направлять уведомления, вынуждены были составлять их в свободной форме. Также существовала неясность в сроках направления.
Вступившим в силу Положением определены требования к составлению и направлению следующих уведомлений:
- о контролирующих лицах. Направляется участником (акционером) эмитента, обязанного осуществлять раскрытие или предоставление информации в соответствии со ст. 30 Закона о РЦБ, владеющим пятью или более процентами голосующих акций (долей) данного эмитента. Уведомление должно содержать информацию о лице (появлении лица), контролирующем такого участника (акционера), либо о его отсутствии (прекращении оснований контроля);
- о праве распоряжаться определенным количеством голосов эмитента.
Направляется лицом, указанным в подп. 25 п. 14 ст. 30 Закона о РЦБ, которое приобрело (или у которого прекратилось право) прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договором доверительного управления имуществом и (или) простого товарищества, поручения, акционерным и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) эмитента, распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) эмитента, обязанного раскрывать или предоставлять информацию в соответствии со ст. 30 Закона о РЦБ, если указанное количество голосов составляет 5% либо стало больше или меньше 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) эмитента.
Уведомление должно содержать информацию о получении указанным выше лицом или о прекращении у него соответствующего права распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале эмитента;
- о приобретении (отчуждении) подконтрольной эмитенту организацией голосующих акций (долей) эмитента.
- Направляется организацией, подконтрольной эмитенту, обязанному раскрывать или предоставлять информацию в соответствии со ст. 30 Закона о РЦБ.Документ должен содержать сведения о приобретении (отчуждении) указанной организацией голосующих акций (долей) такого эмитента или ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении голосующих акций данного эмитента;
- о получении полномочий для созыва и проведения внеочередного общего собрания акционеров эмитента.
Направляется акционером (акционерами) или иными лицами, получившими в соответствии с Федеральным законом от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» полномочия, необходимые для созыва и проведения внеочередного общего собрания; содержит информацию о получении указанных полномочий.
Как направлять
Общие требования к оформлению уведомлений следующие: они направляются на бумажном носителе, должны быть скреплены печатью на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица (для юридических лиц) либо каждая страница подписывается физическим лицом (если последнее является отправителем). Если уведомление от имени соответствующего лица направляет уполномоченный представитель, необходима доверенность (или копия, заверенная в установленном порядке) либо иной документ (заверенная копия), удостоверяющий полномочия представителя.
Одновременно с бумажным носителем направляется текст уведомления на электронном носителе в формате, отвечающем требованиям федерального органа исполнительной власти по фондовому рынку. Между тем, соответствующий формат еще не утвержден. Идентичность текста на электронном и бумажном носителях подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом организации или физическим лицом, если оно направляет указанное письмо.
Уведомление также можно направить в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью, либо в электронном виде через информационное агентство, уполномоченное осуществлять действия по раскрытию информации на рынке ценных бумаг в соответствии с договором.
Строго по форме
Все уведомления должны быть составлены по форме, утвержденной Положением (для каждого вида уведомления — специальная форма) и содержать все предусмотренные им сведения.
Срок направления уведомлений — 10 дней (за исключением уведомления о получении полномочий для созыва и проведения внеочередного общего собрания эмитента). Дата, с которой начинается течение указанного срока, зависит от вида уведомления.
Так, уведомление о контролирующих лицах участника (акционера) следует направлять эмитенту и в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в срок не позднее 10 дней с даты, когда участник (акционер) узнал или должен был узнать о появлении контролирующего лица или о прекращении оснований контроля.
При наличии у приобретателя (владельца) пяти или более процентов голосующих акций (долей) эмитента контролирующего лица уведомление о таких лицах должно быть направлено в срок не позднее 10 дней с даты, когда участник (акционер) узнал или должен был узнать о приобретении им данного количества акций (долей).
Если приобретение пяти или более процентов голосующих акций эмитента состоялось в результате размещения дополнительных акций, уведомление о контролирующих лицах должно быть направлено в срок не позднее 10 дней с даты, когда участник (акционер) узнал или должен был узнать о госрегистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций или представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска).
Срок направления уведомления о праве распоряжаться определенным количеством голосов эмитента составляет 10 дней с даты, когда лицо, получившее данное право, узнало или должно было узнать о:
- получении им права прямо или косвенно (через подконтрольных лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договором доверительного управления имуществом и (или) простого товарищества, поручения, акционерным и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) эмитента, распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), если указанное количество голосов составляет 5% либо превысило 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) эмитента;
- прекращении соответствующего права.
В случае если право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции эмитента, соответствующее лицо получило (у соответствующего лица прекратилось) в результате размещения дополнительных акций, уведомление о праве распоряжаться определенным количеством голосов должно быть направлено эмитенту и в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в срок не позднее 10 дней с даты, когда лицо, получившее данное право, узнало или должно было узнать о госрегистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций или представлении эмитентом в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска).
Уведомление о приобретении (отчуждении) подконтрольной эмитенту организацией голосующих акций (долей) эмитента направляется в срок не позднее 10 дней с даты, когда подконтрольная организация узнала или должна была узнать о приобретении (отчуждении) голосующих акций (долей) соответствующего эмитента или ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении этих ценных бумаг.
Обязанность направлять уведомление не возникает при приобретении голосующих акций эмитента (ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении голосующих акций эмитента) подконтрольной организацией, если последняя является брокером и (или) доверительным управляющим и совершила сделку от своего имени, но за счет клиента, не являющегося эмитентом и (или) подконтрольной ему организацией.
Что касается уведомления о получении полномочий для созыва и проведения внеочередного общего собрания акционеров эмитента, оно должно быть направлено в срок не позднее одного дня с даты, когда лицо, получившее полномочия для созыва и проведения внеочередного общего собрания, узнало или должно было узнать о вступлении в законную силу решения арбитражного суда о понуждении эмитента провести внеочередное общее собрание.
К уведомлению должна прилагаться заверенная в установленном порядке копия вступившего в законную силу решения арбитражного суда о понуждении эмитента провести внеочередное собрание.
Важный момент
Помимо этого, в соответствии с п. 2 Приказа введена обязанность по направлению в срок не позднее 90 дней с даты вступления в силу Положения следующих уведомлений:
n все участники (акционеры) эмитента, обязанного раскрывать или предоставлять информацию в соответствии со ст. 30 Закона о РЦБ, владеющие пятью или более процентами голосующих акций (долей), обязаны направить эмитенту и в федеральный орган по рынку ценных бумаг уведомление, составленное по форме согласно приложению № 1 к Положению и содержащее информацию о наличии или отсутствии у такого лица контролирующих его лиц;
- лица, указанные в п. 20 ст. 30 Закона о РЦБ, обязаны направить уведомление о праве распоряжаться определенным количеством голосов эмитента, составленное по форме согласно приложению № 2 к Положению. Оно должно содержать информацию о наличии у такого лица права прямо или косвенно (через подконтрольных лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договором доверительного управления имуществом и (или) простого товарищества, поручения, акционерным и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) эмитента, распоряжаться пятью или более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) эмитента, обязанного раскрывать или предоставлять информацию в соответствии со ст. 30 Закона о РЦБ;
- все организации, подконтрольные эмитенту, обязанному раскрывать или предоставлять информацию в соответствии со ст. 30 Закона о РЦБ, обязаны направить уведомление, составленное по форме приложения № 3 к Положению, содержащее информацию о наличии или отсутствии у такого лица права распоряжаться голосующими акциями (долями) эмитента, обязанного раскрывать или предоставлять информацию в соответствии со ст. 30 Закона о РЦБ, или ценными бумагами иностранного эмитента, удостоверяющими права в отношении голосующих акций указанного эмитента.
Таким образом, указанные лица обязаны направить соответствующие уведомления не позднее 3 мая 2012 г.