Вынесение судебного решения в пользу кредитора еще не означает его полную победу. Что делать, если предметом иска было неденежное требование и добиться исполнения судебного акта не получается? Уже несколько лет действует такой механизм понуждения должника к исполнению судебного решения, как судебная неустойка (или астрент). С заявлением об установлении судебной неустойки можно обратиться либо при подаче иска о понуждении должника к исполнению обязательства в натуре, либо после вступления судебного акта в законную силу. Суд может присудить астрент как в твердой сумме, так и в форме пеней. Что влияет на принятие решения судом об установлении судебной неустойки, а также на определение ее размера и формы начисления, читайте в материале.
По статистике Федеральной службы судебных приставов, за 2020 г. кредиторам удалось исполнить около 33,6% судебных актов неимущественного характера. Основной причиной неисполнения является отсутствие у судебных приставов-исполнителей действенных мер воздействия на должников.
Одно из средств, которое может помочь кредитору, — это астрент, который также называют судебной неустойкой.
Институт астрента представлен в ст. 308.3 ГК РФ. Астрент — это штраф, который назначает суд за неисполнение должником обязательства, установленного судебным актом. Он выплачивается в пользу кредитора и служит дополнительным стимулом для должника к исполнению обязательств, установленных судебным актом (Определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного суда РФ от 15.03.2018 № 305-ЭС17-17260 по делу № А40-28789/2014).
Случаи, в которых астрент может быть установлен
Астрент присуждается только в случаях неисполнения гражданско-правовых обязательств, за исключением денежных (п. 1 ст. 308.3 ГК РФ).
К ним относится обязанность выполнить определенные действия, которые должник должен совершить в силу имеющегося гражданско-правового обязательства, например:
-
выполнить работы или устранить их недостатки (см. постановления Арбитражного суда Уральского округа от 29.08.2017 № Ф09-5386/15 по делу № А60-9657/2009; Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 07.05.2019 № Ф01-1235/2019 по делу № А39-7224/2016);
-
принять либо вывезти товар (постановление Арбитражного суда Уральского округа от 25.09.2018 № Ф09-5350/18 по делу № А60-65132/2017; решение Арбитражного суда Свердловской области от 21.03.2018 по делу № А60-43965/2017);
-
заключить договор (постановление Арбитражного суда Уральского округа от 12.05.2016 № Ф09-4708/14 по делу № А60-44688/2013);
-
вернуть индивидуально-определенную вещь (Определение Верховного суда РФ от 16.11.2018 № 304-ЭС18-18454 по делу № А03-22220/2016);
-
освободить земельный участок от зданий/строений;
-
установить сервитут (постановление Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 24.03.2018 по делу № А32-21988/2017);
-
передать документацию участнику корпорации или вновь избранному директору (Определение Верховного суда РФ от 15.08.2017 по делу № А40-35433/2010; постановление Арбитражного суда Центрального округа от 25.08.2017 № Ф10-3237/2017 по делу № А08-5742/2016);
-
передать документацию должника арбитражному управляющему (решение Арбитражного суда Свердловской области от 06.08.2018 по делу № А60-21963/2018);
-
прекратить использовать средство индивидуализации (решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 12.04.2015 по делу № А65-29780/2014);
-
изъять из оборота и уничтожить контрафактную продукцию (решение Арбитражного суда г. Москвы от 17.02.2017 по делу № А40-184732/16‑91‑1682).
Астрент не может быть установлен, если:
-
существует объективная невозможность исполнения судебного решения (например, в случае гибели индивидуально-определенной вещи, которую должник был обязан передать);
-
обязательство должника не связано с неисполнением гражданско-правовых обязанностей (например, в случае истребования документов, переданных с целью исполнения должником трудовых обязанностей) (Апелляционное определение Московского городского суда от 20.02.2020 по делу № 33-4432/2020);
-
обязательство имеет личный характер, принудительное исполнение которого приведет к нарушению принципа уважения чести и достоинства гражданина (например, нельзя понудить человека выступить с музыкальным произведением на концерте).
Поэтому астрент не присуждается по:
-
спорам административного характера;
-
трудовым, пенсионным и семейным спорам, вытекающим из личных неимущественных отношений между членами семьи, а также споров, связанных с социальной поддержкой.
Виды астрента
Астрент может присуждаться:
-
единоразово в твердой денежной сумме (Определение Верховного суда РФ от 11.01.2019 № 306-ЭС18-22374 по делу № А12-47421/2015; постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 28.04.2015 № 09АП-12260/2015 по делу № А40-116213/14);
-
исчисляться в форме пеней: ежедневно (постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 15.02.2019 № Ф06-42540/2018 по делу № А12-52716/2016), еженедельно (постановление Арбитражного суда Уральского округа от 01.04.2019 № Ф09-4008/17 по делу № А07-21353/2016), ежемесячно (постановление Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 18.08.2017 № Ф01-3010/2017 по делу № А82-4752/2013), в том числе по прогрессивной шкале (постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.08.2019 № 17АП-7708/2019-ГК по делу № А60-74323/2018);
-
в смешанной форме (постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 07.02.2018 № Ф04-1556/2016 по делу № А03-8960/2014).
Исчисление астрента в порядке пеней, в отличие от единоразово присуждаемой денежной суммы, позволяет учесть продолжительность неисполнения судебного акта. Поэтому в подавляющем большинстве случаев суды устанавливают судебную неустойку именно в форме ежедневно исчисляемых пеней, где денежная сумма начисляется за каждый день неисполнения судебного решения.
Установление прогрессивной шкалы исчисления астрента максимально стимулирует должника к исполнению судебного акта (постановление Арбитражного суда Уральского округа от 19.02.2018 № Ф09-7607/17 по делу № А60-7870/2015). Например, суд может установить, что размер астрента будет увеличиваться каждые семь календарных дней или каждый календарный месяц до фактического исполнения должником судебного акта.
Однако суды относятся к прогрессивной ставке неоднозначно. Для ее применения необходима особая ценность гражданско-правового обязательства. Суды учитывают потенциальный вред кредитору от неисполнения гражданско-правовых обязательств.
На практике встречаются случаи, когда суды переводят прогрессивную ставку на периодическую выплату по твердой цене (постановление Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 18.08.2017 № Ф01-3010/2017 по делу № А82-4752/2013). Также возможна ситуация, когда суд не возражает против установления прогрессивной ставки, но требует снижения ее размера (постановление Арбитражного суда Московского округа от 21.09.2017 № Ф05-6521/2016 по делу № А40-179487/2015). Есть в практике случаи, когда заявитель требует взыскать судебную неустойку в виде штрафа, а суд удовлетворяет требование в виде неустойки по прогрессивной ставке с максимальным пределом взыскания (постановление Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 26.12.2016 № Ф01-5561/2016 по делу № А43-33560/2015).
Как добиться взыскания судебной неустойки
Астрент присуждается судом. Для этого кредитору нужно заявить соответствующее требование. Это можно сделать двумя способами:
-
вместе с подачей иска о понуждении должника к исполнению обязательства в натуре. Для этого в исковом заявлении нужно дополнительно обосновать: наличие права на предъявление требования о взыскании астрента и заявленный размер астрента. В случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре суд указывает размер астрента и/или порядок его определения непосредственно в судебном акте;
-
после вступления судебного акта в законную силу.
Заявление о присуждении астрента, поданное в последующем при исполнении решения, подлежит рассмотрению в рамках первоначального дела. Такое заявление о присуждении судебной неустойки не является исковым заявлением и не облагается государственной пошлиной.
Однако встречаются случаи рассмотрения заявлений о присуждении астрента в отдельном исковом производстве. В таких случаях заявители уплачивают государственную пошлину в размере, предусмотренном законом для уплаты искового заявления неимущественного характера (решение Арбитражного суда города Москвы от 17.02.2017 по делу № А40-184732/16‑91‑1682).
При подаче заявления после вступления судебного акта в законную силу нужно:
Подтвердить, что должник не исполняет решение суда.
В качестве доказательства неисполнения должником судебного акта могут выступать:
— Распечатка с официального сайта Федеральной службы судебных приставов, согласно которой исполнительное производство не окончено исполнением;
— Письмо судебного пристава-исполнителя о неисполнении судебного решения;
— Постановление судебного пристава-исполнителя о прекращении исполнительного производства в связи с невозможностью исполнения.
Обосновать размер судебной неустойки.
Несмотря на то что суд самостоятельно определяет размер присуждаемой судебной неустойки, действующее законодательство не содержит запрета на заявление определенного размера астрента. Если кредитор рассчитывает на присуждение судебной неустойки в его пользу в определенном размере, то он должен представить какие-либо доказательства для обоснования заявленного с его стороны размера судебной неустойки.
В случае несогласия с представленным кредитором расчетом астрента суд обязан установить собственный размер астрента и обосновать его с учетом характера и срока допущенного нарушения.
На основании акта о присуждении судебной неустойки кредитору выдается исполнительный лист. Принудительное исполнение будет возможно только после истечения указанного судом срока для исполнения обязательства (п. 33 постановления Пленума Верховного суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее — ППВС от 24.03.2016 № 7).
Следует отметить, что заявлять требование о взыскании астрента нужно одновременно с требованием об исполнении обязательства в натуре. Такой вариант лучше всего отвечает интересам кредитора. Если кредитор отложит взыскание судебной неустойки на потом, он рискует не получить ее за время, прошедшее с момента вступления в силу решения по делу до вынесения акта по заявлению о неустойке (постановление Арбитражного суда Московского округа от 22.07.2019 № Ф05-12215/2014 по делу № А40-173352/2013).
Как определить размер судебной неустойки
Законодательство не предусматривает какой-либо методики расчета либо максимальной суммы судебной неустойки. В связи с этим кредитор вправе указать в заявлении любой желаемый размер неустойки. Однако следует соблюдать разумность и обоснованность, кредитор не должен обогащаться за счет должника. Желательно, чтобы размер неустойки был увязан со стоимостью или ценностью предмета спора. Так будет проще обосновать требуемый размер неустойки.
Итоговая сумма судебной неустойки определяется судом самостоятельно, исходя из принципов (ч. 3 ст. 206 ГПК РФ, ч. 4 ст. 174 АПК РФ, п. 32 ППВС от 24.03.2016 № 7):
-
справедливости,
-
соразмерности,
-
недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (то есть должнику должно быть явно более выгодным исполнить решение суда, чем уклоняться от его исполнения).
Однако это не означает, что суд не учитывает расчеты, которые приводит кредитор в обоснование того или иного размера астрента. Суд вправе как согласиться, так и не согласиться с представленным расчетом. Если суд не согласен с приведенным расчетом, он берет на себя обязанность обосновать размер астрента, который, по его мнению, подлежит взысканию с должника.
На размер судебной неустойки влияют:
«цена вопроса».
Если обязательство, его предмет имеют денежную оценку, то обычно отталкиваются от этой суммы. Например, в одном деле арбитражный суд назначил банку, который удерживал у себя исполнительный лист, астрент в размере 1% от суммы, подлежащей взысканию на основании исполнительного листа (постановление Арбитражного суда Московского округа от 12.10.2020 № Ф05-5450/19 по делу № А40-51715/2018).
В другом деле, где кредитор требовал восполнить недопоставку, арбитражный суд назначил астрент в размере 0,1% от стоимости партии в день (постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 20.10.2020 № Ф06-66159/20 по делу № А65-123/2017).
В приведенных случаях четко прослеживается направленность судебного решения на побуждение должника своевременно исполнить судебный акт. Очевидно, что для должников будет выгоднее и проще вернуть исполнительный лист/допоставить товар, нежели платить крупную сумму судебной неустойки;
степень сопротивления должника в исполнении обязательства.
Астрент присуждается в целях преодоления имеющегося сопротивления и побуждения к исполнению. При определении соразмерности судебной неустойки суд учитывает длительность неисполнения судебного акта, а также степень сопротивления должника в исполнении обязательства.
Так, в одном деле арбитражный суд принял во внимание, что должник на протяжении пяти лет не исполняет судебный акт (к этому времени кредитор предъявил требование о взыскании астрента уже третий раз), ранее присужденная компенсация не побуждала должника к исполнению судебного акта. В связи с этим суд увеличил размер астрента (решение Арбитражного суда г. Москвы от 13.04.2016 по делу № А40-251505/2015).
В другом случае суд отказал должнику в снижении размера астрента ввиду того, что должник длительное время не исполняет решение суда в отсутствие объективных причин для этого (постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 01.02.2021 № Ф06-58740/2020 по делу № А72-18520/2018);
имущественное положение должника.
Размер судебной неустойки определяется исходя из последствий неисполнения судебного акта, которые наступят для должника. Поэтому при определении размера астрента суды учитывают финансовое состояние должника и, соответственно, возможность добровольно исполнить судебный акт (постановление Арбитражного суда Уральского округа от 27.09.2018 № Ф09-2830/17 по делу № А76-20490/2015).
Так, если должник находится в неблагоприятном финансовом состоянии, суды, наоборот, уменьшают размер астрента до минимума. Так, например, суд учел, что должник находится в процедуре банкротства и штраф в 3 млн руб. в месяц не будет адекватен имущественному положению ответчика. В итоге суд снизил неустойку до 5000 руб. в день (постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.05.2019 № 15АП-3708/19);
характер допущенного нарушения (причины задержки).
При наличии обстоятельств, объективно препятствующих исполнению судебного акта о понуждении к исполнению в натуре в установленный судом срок, суд может снизить размер судебной неустойки и/или отсрочить исполнение судебного акта (ст. 203, 434 ГПК РФ, ст. 324 АПК РФ, п. 34 ППВС от 24.03.2016 № 7).
При невозможности исполнения, например из-за гибели индивидуально-определенной вещи, подлежащей передаче, судебную неустойку не будут начислять. Однако должнику придется ее заплатить за период до возникновения обстоятельств, сделавших решение неисполнимым.
Если возникли временные препятствия, должник вправе подать заявление об отсрочке или рассрочке исполнения решения. В случае удовлетворения заявления судебная неустойка не начисляется.
К примеру, подрядчика обязали выполнить буровые работы, но по технологии их нельзя проводить в осенне-зимний период. Суд установил отсрочку исполнения и отказал кредитору во взыскании судебной неустойки за это время (постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 05.07.2017 № Ф04-2276/17 по делу № А03-18804/2015).
В другом деле суд предоставил отсрочку как по основному требованию, так и по требованию о взыскании астрента (Определение Арбитражного суда г. Москвы от 01.10.2019 по делу № А40-75334/18‑1‑375).
В случае удовлетворения требования об отсрочке (рассрочке) исполнения судебного акта суд определяет период, в течение которого судебная неустойка не подлежит начислению. Указанный период исчисляется с момента возникновения обстоятельств, послуживших основанием для отсрочки (рассрочки) исполнения судебного акта, и устанавливается на срок, необходимый для исполнения судебного акта.