Федеральным законом от 09.02.2009 № 9-ФЗ внесены изменения в КоАП РФ в части усиления административной ответственности за нарушение законодательства об акционерных обществах, обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах, а также в Закон о рынке ценных бумаг в части уточнения определения и конкретизации признаков манипулирования ценами. Закон вступит в силу по истечении 60 дней после официального опубликования.
КоАП РФ значительно «потолстел».
В частности, понятие «должностное лицо», содержащееся в примечании к ст. 2.4 КоАП РФ, расширено. К таким лицам, например, причислены совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники иных организаций, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица.
Появилась новая ст. 13.25 «Нарушение требований законодательства о хранении документов», в соответствии с ней за нарушение установленного порядка и сроков хранения документов следует ответственность в виде административного штрафа на должностных лиц в размере от 2500 до 5000 руб.; на юридических лиц – от 200 тыс. до 300 тыс. руб.
Ужесточена ответственность за ряд правонарушений, касающихся регистрации и оборота ценных бумаг и информации, связанной с ними. Так, за недобросовестную эмиссию последует наложение штрафа на должностных лиц в размере от 4 тыс. до 5 тыс. руб., а на юридических лиц – от 500 тыс. до 700 тыс. руб. Ранее штраф не превышал 5 тыс. руб., а для юрлиц – 50 тыс. руб.
За незаконные операции с эмиссионными ценными бумагами (ст. 15.18 КоАП РФ) штрафы увеличены до размеров, как и при недобросовестной эмиссии.
Появилась новая ст. 15.23.1 «Нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов».
Наказуемыми станут такие деяния, как незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания акционеров, а также незаконный отказ или уклонение от внесения в повестку дня общего собрания акционеров вопросов и (или) предложений о выдвижении кандидатов в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган, ревизионную комиссию (ревизоры) и счетную комиссию акционерного общества либо кандидата на должность единоличного исполнительного органа акционерного общества. За эти нарушения предусмотрена ответственность: для граждан в размере от 2 тыс. до 4 тыс. руб.; для должностных лиц – от 20 тыс. до 30 тыс. руб. или дисквалификация на срок до 1 года; на юридических лиц – от 500 тыс. до 700 тыс. руб.
К административной ответственности также будут привлекать за:
- нарушение порядка или срока направления сообщения о проведении общего собрания акционеров;
- непредоставление в срок информации (материалов) при подготовке к проведению общего собрания акционеров;
- ненаправление (невручение, неопубликование) в срок направления (вручения, опубликования) бюллетеня для голосования;
- нарушение требований к форме, сроку или месту проведения общего собрания акционеров, а равно проведение такого собрания с нарушением формы, даты, времени или места его проведения;
- проведение общего собрания акционеров при отсутствии необходимого кворума;
- изменение повестки дня общего собрания акционеров после направления (вручения, опубликования) сообщения о проведении общего собрания акционеров;
- незаконный отказ члена счетной комиссии акционерного общества регистрировать для участия в общем собрании акционеров лиц, имеющих право на участие в общем собрании, либо нарушение указанными лицами требований законодательства к подсчету голосов;
- нарушение членом счетной комиссии акционерного общества требований законодательства к порядку определения кворума общего собрания акционеров;
- нарушение председателем или секретарем общего собрания акционеров требований к содержанию, форме или сроку составления протокола общего собрания акционеров, а равно и уклонение указанных лиц от подписания указанного протокола;
- нарушение требований законодательства по оглашению или доведению до сведения акционеров решений, принятых общим собранием, либо результатов голосования;
- незаконный отказ в созыве или уклонение от созыва общего собрания участников общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, а равно и нарушение требований федеральных законов к порядку созыва, подготовки и проведения общих собраний участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью.
При этом в примечании к новой статье указано, что член совета директоров (наблюдательного совета), ревизионной комиссии, счетной комиссии или ликвидационной комиссии акционерного общества (общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью), голосовавший против решения, приведшего к нарушению требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов, к ответственности, предусмотренной настоящей статьей, не привлекается.
Пункт 2 ст. 51 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» обновлен и дополнен. В нем появилось определение понятия «манипулирование ценами на рынке ценных бумаг», в частности, даны более подробные определения таких действий.