Депутаты Государственной Думы в среду, 6 декабря 2017 г., приняли закон «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и статью 3 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».
Данный закон уже принимался нижней палатой парламента в конце шестого созыва (24 июня 2016 г.), но 29 июня был отклонён Советом Федерации с предложением создать согласительную комиссию. В этот раз документ одобрен в редакции согласительной комиссии.
Закон, по словам сопредседателя согласительной комиссии, председателя Комитета ГД по финансовому рынку Анатолия Аксакова, предусматривает государственное регулирование деятельности инвестиционных советников, которые оказывают финансовое консультирование нашим гражданам и юридическим лицам. «Такое консультирование и сейчас оказывается, но никаким образом не регулируется. И в результате зачастую недобросовестные консультанты просто впаривают нашим гражданам разные инвестиционные продукты, ценные бумаги, вовлекают их в сомнительные операции», – подчеркнул он.
Закон направлен на регулирование новых видов деятельности на финансовом рынке:
-
деятельность по инвестиционному консультированию – оказание консультационных услуг в отношении ценных бумаг, сделок с ними или заключения договоров, являющихся производными фининструментами, путём предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций;
-
предоставление инвестиционным советником индивидуальных инвестиционных рекомендаций (он обязан будет оказывать услуги по инвестиционному консультированию добросовестно, разумно и действовать в интересах клиента). Указанные лица обязаны будут вступить в СРО в сфере финрынка, объединяющую инвестиционных советников, в течение 6 месяцев со дня получения НКО статуса СРО в сфере финрынка, объединяющей инвестсоветников.
Устанавливаются особенности применения требований к СРО в сфере финрынка, объединяющим инвестиционных советников, а также к НКО при получении статуса СРО в сфере финрынка, объединяющей инвестиционных советников.
Предусматривается, что в целях заключения договора о брокерском обслуживании брокер вправе привлекать иное юридическое лицо только на основании договора поручения (далее – поверенный брокера). Брокер несёт ответственность за нарушение поверенным брокера законодательства РФ и нормативных актов Банка России. Условия и порядок привлечения брокером поверенного брокера устанавливаются базовым стандартом, разработанным, согласованным и утвержденным в соответствии с требованиями ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка». Аналогичные правила устанавливаются в отношении поверенного управляющего.