Центральный банк РФ опубликовал указание, определяющее показатели, позволяющие условно разделить профессиональных участников рынка ценных бумаг на малых, средних и крупных.
«Принятие данного нормативного акта – первый шаг в реализации одобренной Банком России концепции и дорожной карты по внедрению пропорционального регулирования и надзора за некредитными финансовыми организациями», – сказано в сообщении регулятора.
Деление профучастников на категории осуществляется на основе: объёма сделок, заключённых при осуществлении брокерской деятельности и деятельности по доверительному управлению; количества клиентов по договорам на брокерское обслуживание и доверительное управление; стоимости ценных бумаг, учитываемых на счетах, открытых в депозитарии; количества лиц, которым в регистраторе открыты лицевые счёта, где учитываются ценные бумаги. Такой минимальный набор показателей, по мнению ЦБ, позволит профучастникам самостоятельно относить себя к той или иной категории и тем самым выбирать степень регуляторной нагрузки для своего бизнеса.
Указанием введены первые разграничения в зависимости не только от вида лицензии, но и объёма бизнеса. С 1 октября 2020 г. вступает в силу норма, которая устанавливает обязанность осуществлять внутренний аудит только для крупных профессиональных участников. И только крупные регистраторы будут обязаны формировать совет директоров и обеспечивать региональное присутствие. Также дифференцируются требования к минимальной численности квалифицированных работников для депозитариев в зависимости от выбранной категории.
«Теперь у нас появилась возможность при разработке нормативных актов, затрагивающих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, внедрять элементы пропорционального регулирования, – отмечает директор Департамента рынка ценных бумаг и товарных рынков Лариса Селютина. – Мы планируем в будущем использовать такой подход в отношении требований к порядку и срокам предоставления отчётности профучастников. В дальнейшем после анализа целесообразности могут быть дифференцированы требования к внутреннему контролю, системе управления рисками, непрерывности деятельности, а также к корпоративному управлению».
Основные положения указания вступают в силу по истечении 10 дней со дня его официального опубликования.